Санкции США в отношении российских компаний: что написано в первоисточниках

Для ИХТЦ как инжиниринговой компании вопрос санкций имеет непосредственное отношение к работе. Наши партнеры хотят знать, какие материалы и технологии запрещены к импорту в Россию, что им могут дать русские ученые и инженеры в плане импортозамещения.

Мы пытались собрать информацию для собственного понимания и ощутили, что ничего толкового и по сути на русском языке нет. Новостные порталы и информационные ресурсы пишут про эмоции, хамон и пармезан, переливая из пустого в порожнее.

В итоге нам пришлось разбираться в теме самостоятельно, работая с первоисточниками – с документами Конгресса США, Министерства финансов и юстиции (в общей сложности прочитав и проанализировав более тысячи страниц). Результатами этого титанического труда мы рады поделиться с нашими читателями. Разложили по полочкам: какие пакеты санкций были введены, в отношении кого, как понять, на какие материалы, товары, технологии действуют ограничения.

Мы не разбирались в том, насколько за выполнением санкций строго следят. Хотя мы видим, что товарооборот между США и Россией в 2017 году в денежном отношении вырос на 14,4% к 2016 году, почти сравнявшись с показателями 2014 года (одного только бурбона в 2017 году из США ввезли более 2 млн. литров на сумму почти миллиард рублей).

Напоминаем о том, что мы плодотворно и активно трудимся над тем, чтобы никакие санкции были не страшны российским компаниям, пользующимся нашими услугами.

Мы собрали в одном месте все санкционные пакеты, актуальные на данный момент для понимания того, что, кому запрещено, и по какой причине.

В марте 2014 года в связи с ситуацией на Украине и воссоединением Крыма с РФ США заморозили сотрудничество с Россией в военной, космической (авиа- и ракетостроение) и атомной сферах и ввели санкции в отношении ряда лиц и компаний. Основанием для них стали исполнительные указы президента США Барака Обамы, принятые в том же году на волне массовой истерии:

Согласно этим документам, в отношении России была введена многоуровневая система санкций. Персональные санкции (Specially Designated Nationals and Blocked Persons List, далее – SDN) предусматривают визовые ограничения и блокирование собственности и счетов физических и юридических лиц, занесенных в черный список. Американским гражданам и компаниям запрещается поддерживать с ними деловые связи, торговые ограничения касаются экспорта, реэкспорта и передачи материалов и технологий и автоматически распространяются на компании, в которых одному или нескольким лицам/компаниям из санкционного списка принадлежит 50 и более процентов.

Секторальные санкции (или Sectoral Sanctions Identifications List, далее – SSI) затрагивают такие ключевые отрасли российской экономики как: финансовую, энергетическую, оборонную и горно-металлургическую. Они включают ограничения на предоставление займов и оказание инвестиционных услуг, запрет на поставки вооружения, военной техники и технологий двойного назначения, а также высокотехнологичного оборудования и технологий (в частности, для использования в проектах по разведке и добыче нефти на глубоководных морских участках, на арктическом шельфе и в сланцевых пластах).

Все ограничения распространяются также на компании, в которых фигурантам «секторального» списка принадлежит 50 и более процентов. Крымские санкции запрещают ввоз или вывоз товаров, услуг или технологий в Крым и из Крыма, а также инвестиции в этот регион гражданам США.

Всего на руках американского регулятора есть четыре так называемых «директивы».

Директива №1 касается, в первую очередь банковского сектора. По ее последней редакции, с 28 ноября 2017 года кредитным организациям РФ запрещено предоставлять финансирование на срок свыше 14 календарных дней, покупать их акции и имущество (в том числе доли в других компаниях).

Директива № 2 с последними изменениями и дополнениями, вступившими в силу 28 ноября 2017 года, запрещает предоставлять финансирование на срок свыше 60 календарных дней ряду компаний нефтегазовой отрасли и связанным с ними структурам, а также покупать их акции и имущество (в том числе доли в других компаниях).

Директива № 3 также подразумевает запрет на покупку акций и имущества компаний, на которых она распространяется, а также запрет на предоставление им финансирования на срок свыше 30 календарных дней. Директива № 3 относится к предприятиям военно-промышленного комплекса и ряду других стратегических предприятий РФ.

Директива № 4 запрещает экспортировать и реэкспортировать товары, технологии и предоставлять нефинансовые услуги ряду компаний нефтегазовой отрасли и связанным с ними структурам в рамках проектов по освоению Арктического шельфа, добыче сланцевого газа и глубоководной добычи нефти. Данная директива распространяется на все подобные проекты, реализуемые на территории России, а также на проекты вне зависимости от их локализации (в том числе международные), если они инициированы после 29 января 2018 года.

Санкции, изложенные в Директиве №4, не повлияют непосредственно на банки. Они затрагивают инвестиционные проекты в области добычи нефти, в которых данные банки или аффилированные с ними компании, участвуют или, что касается проектов, начатых после 29 января 2018 года, владеют долей 33% или больше, либо контролируют большинство голосов акционеров.

Персональные и секторальные санкции продлевались указами президента США 4 раза:

В США не могут простить избрание президентом республиканца Дональда Трампа ни себе и никому другому, кто, якобы, в этом был заинтересован. Шок от результатов голосования привел к принятию ряда следующих ограничений в адрес государственного и корпоративного сектора РФ.

29 декабря 2016 года в связи с обвинениями во вмешательстве в выборы США объявили о введении очередного пакета санкций: дополнение к Исполнительному указу № 13694 от 1 апреля 2015 года «О блокировке собственности определенных лиц, проявляющих существенную вредоносную активность в киберпространстве» (далее EO 13694 или CYBER).

Поводом стали обвинения в адрес Москвы в организации хакерских атак в ходе американских выборов. Основанием для санкций послужил Исполнительный указ № 13757 от 28 декабря 2016 года – Принятие дополнительных мер касаемо национального чрезвычайного положения в отношении существенной вредоносной активности в киберпространстве (далее EO 13757 или CYBER2).

Санкции предусматривают замораживание активов фигурантов черного списка, а также практически всех сделок с Федеральной службой безопасности (ФСБ) и Главным управлением Генерального штаба ВС РФ (ранее Главное разведывательное управление, ГРУ). 27 марта 2018 года президент США Дональд Трамп продлил действие вышеупомянутых исполнительных приказов о введении санкций за кибератаки против США на год.

Летом 2017 года президент США Дональд Трамп подписал Публичный закон № 155-44 от 2 августа 2017 года «О противодействии противникам Америки посредством санкций» (Countering America's Adversaries Through Sanctions Act, далее CAATSA), который закрепил ограничительные меры в отношении России, Ирана и КНДР, принятые предыдущими администрациями, и ввел дополнительные.

В российской части этого документа к требованиям наказать РФ за действия в Крыму и Донбассе добавились обвинения в нарушениях прав человека «на оккупированной территории», в поставках оружия сирийскому правительству, подрыве кибербезопасности США, коррупции и пр.

Закон усложнил процесс получения кредитов российскими предприятиями и работу оборонных и энергетических компаний, а также распространил действие санкций на физические и юридические лица третьих стран, сотрудничающие с компаниями из России или инвестирующие в проекты с российским участием более 33% (эти меры касаются проектов в любой стране мира, которые будут оформлены после 29 января 2018 года). Кроме того, закон лишил американского президента права смягчать и отменять санкции без одобрения Конгресса (ранее они вводились, корректировались и снимались указами президента).

Также существуют санкционные листы по Сирии (далее SYRIA), в них попали физические и юридические лица, которые оказывают поддержку режима Башара Асада, по Северной Корее (далее DPRK) – за поставки товаров/услуг. Отдельно стоит отметить программы санкций «Противодействия распространению оружия массового поражения» (далее NPWMD) и «Международные преступные организации» (далее TCO).

Всего получается более дюжины санкционных пакетов, ограничивающих сотрудничество американского бизнеса с предприятиями из России. Судя по свежим сообщениям из-за океана, это еще далеко не предел.

Программы санкций ввели серьезные ограничения на экспорт, реэкспорт товаров, материалов и технологий из США для российских компаний, попадающих под их действие. Но это еще не все, в Америке действуют жесткие правила экспортного контроля. Для того чтобы понять, что вы можете ввозить из США, а что нет, придется разобраться, как они работают.

Вопросами финансовой разведки, планированием и применением экономических и торговых санкций в целях поддержки целей американской национальной безопасности и внешней политики занимается Управление по контролю за иностранными активами (Office of Foreign Assets Control – OFAC), являющееся подразделением Министерства финансов США. Сейчас OFAC управляет 37 санкционными программами — как страновыми, так и направленными на борьбу с экстерриториальными явлениями, например, с международной торговлей наркотиками, терроризмом и ядерным распространением.

В соответствие с программой санкций, связанных с Украиной, OFAC ввело запрет на экспорт и реэкспорт товаров, технологий и предоставление нефинансовых услуг ряду компаний нефтегазовой отрасли и связанным с ними структурам в рамках проектов по освоению Арктического шельфа, добыче сланцевого газа и глубоководной добычи нефти (более 500 футов). Директива № 4 распространяется на ряд компаний нефтегазовой отрасли и связанным с ними структурам (более 100 компаний). Причем данная Директива не покрывает предоставление, экспорт или реэкспорт услуг или технологий для разведки или добычи газа.

Вопросами, касающимися национальной безопасности и высоких технологий, в том числе регулирования экспорта товаров и технологий двойного назначения, обеспечения соблюдения законов об экспортном контроле и пр., занимается Бюро промышленности и безопасности (Bureau of Industry and Security – BIS), являющееся подразделением Министерства торговли США.

В 2015 году BIS внесло поправки в Правила экспортного управления (Export Administration Regulations – EAR) для дальнейшего внедрения санкций США в отношении Российской Федерации. Они касаются экспорта, реэкспорта и перемещения (внутри страны) товаров для указанных в санкциях секторов промышленности России.

EAR предусматривает возможность наложения ряда ограничений на вывоз товара из США, которые могут заключаться:

• в необходимости получения разрешения на экспорт (лицензии);
  
• запрете на экспорт в ряд стран;
  
• контроле за конечными пользователями вывезенного из США товара;
  
• и ряде других ограничений.
  

Как понять, что можно ввозить из США, а что нет? Для определения конкретного режима экспортного контроля необходимо осуществить следующую последовательность логических и юридических действий:

2. Если экспортируемый товар отнесен к CCL, в целях определения режима его экспорта необходимо выяснить классификационный номер экспортного контроля (ECCN)., а также причины осуществления контроля его экспорта.

3. Определить страну конечного назначения экспортируемого товара и режим экспорта в соответствии со Списком стран с указанием причин экспортного контроля (Commerce Country Chart): если для данной страны применительно к данной причине контроля стоит знак «X», то по общему правилу экспорт товара в данную страну требует разрешения (лицензии). Если для данной страны применительно к данной причине контроля знак «Х» отсутствует, это значит, что экспортной лицензии не требуется, за исключением случаев, когда основанием экспортного контроля является экспорт товара в конкретную страну, конкретному конечному пользователю или в связи с конкретным видом использования, то есть если экспорт регулируется по основаниям, не связанным собственно с объектом экспорта.

4. Если для экспорта по общему правилу требуется лицензия, выясняется, распространяется ли применительно к конкретному экспортеру установленный США льготный режим экспорта контролируемых товаров (Лицензионные исключения).

5. Если товар формально подпадает под характеристики контролируемых товаров в соответствии со CCL, но непосредственно не представлен в CCL, для целей экспорта данный товар классифицируется как товар группы «EAR 99». Данной группой охватываются низкотехнологические потребительские товары. Экспорт данных товаров осуществляется без лицензии, за исключением экспорта в ряд стран, в отношении которых действуют режимы эмбарго.

Санкционные листы OFAC состоят Списка граждан особых категорий и запрещённых лиц (SDN) и Сводного санкционного списка (Consolidated Sanctions List – CSL), который включает в себя Список не-SDN и Идентификационный список лиц, в отношении которых введены секторальные санкции (SSI). Причем списки SSI и CSL не входят в список SDN, однако отдельные лица и компании в списках SSI и CSL также могут отображаться в списке SDN.

В санкционный лист SDN по России входят 210 физических лица (114 известных чиновников и глав государственных корпораций и 96 «олигархов», чье состояние исчисляется в сумму 1 млрд. долларов и более – так называемый «список Forbes»). Касаемо отечественных компаний: в санкционные листы входят всего 388 компании, из них 135 попали санкционный лист SDN и 249 – в список CSL.


Информация о распределении предприятий по отраслям, включая информацию по спискам SDN и CSL:

Если материал оказался для вас полезным - поддержите проект и поделитесь записью!